증권위원회 기업 제재. 지난주 베트남 증권위원회(UBCKNN)는 CTCP Tập đoàn Đua Fat(DFF), CTCP Sức khỏe hồi sinh Việt Nam(NHV), CTCP Bamboo Capital(BCG) 등 3개 상장사를 대상으로 총 9.3억 동의 과징금을 부과하며 공시·거래 규정 위반에 엄정 대응했습니다.
증권위원회 기업 제재 주요 배경
증권위원회 기업 제재는 투자자 보호와 시장 투명성 강화를 위해 단행되었습니다.
최근 몇 년간 상장기업의 ‘정보 미공개·지연 공시’, ‘재무 지표 왜곡’, ‘관련 당사자 거래 누락’ 사례가 잇따르자, 베트남 증권위원회는 이를 중대한 시장 리스크로 간주하고 제재 수위를 한층 높였습니다.
아울러 재발 방지를 위해 기업 내부 통제 시스템을 전면 재검토할 것을 권고했습니다.
증권위원회 기업 제재 대상 및 과징금 세부 내역
- DFF(DCTCP Tập đoàn Đua Fat): 총 470백만 동 과징금
- 공시 미이행·지연: 92백만 동
- 보고서 형식 위반: 65백만 동
- 이익지표 왜곡 공시: 175백만 동
- 내부거래 미공개: 137.5백만 동
DFF는 2022~2024년 다수의 이사회 결의, 재무제표, 반기·연차보고서 공시를 지연하거나 누락했고, 특정 대주주 관련 자금 거래를 보고하지 않아 제재를 받았습니다.
- NHV(CTCP Sức khỏe hồi sinh Việt Nam): 총 367백만 동 과징금
- 보고서 미공개·지연: 92.5백만 동
- 2020년 공시 왜곡(관련거래 누락): 150백만 동
- 대주주 거래 무승인: 125백만 동
NHV는 2019~2024년 정기 보고서와 감사보고서를 정해진 기한 내 공개하지 않았고, 총자산의 95%에 이르는 대주주 투자 거래를 이사회·주총 승인 없이 집행한 점이 문제가 되었습니다.
- BCG(CTCP Bamboo Capital): 총 92백만 동 과징금
채권 발행 자금 사용 내역, 이자·원금 상환 보고서, 반기·연차 재무제표 등을 기한 내 공시하지 않아 제재 대상이 되었습니다.
증권위원회 기업 제재 후속 조치 및 시사점
증권위원회 기업 제재 발표 후, 금융당국은 현재 ‘과징금 상향·거래정지·중개업무 정지’ 등 추가 제재안을 포함한 Nghị định 156 개정안을 공개 검토 중입니다.
투자자들은 “증권위원회 기업 제재 사례를 통해 공시 기업의 신뢰도를 재평가할 필요가 있다”고 평가합니다.
향후 투자 전략은 공시 투명성이 확보된 기업에 중점을 두고, 의무 공시 미준수 기업은 포트폴리오에서 비중을 조절하는 방식으로 리스크 관리가 요구됩니다.
기업 역시 증권위원회 기업 제재의 경고를 계기로 내부 거버넌스와 정보 공시 절차를 대폭 강화해야 할 시점입니다.
기사 출처: Ủy ban Chứng khoán xử phạt 3 doanh nghiệp
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